停牌兩天的西南證券(7.20 -5.01%,買入)6月23日晚間公告稱，收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責。立案調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件，預計公司投資銀行業(yè)務在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對公司當期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。
6月21日有傳聞稱，西南證券受到上市公司大有能源(5.80 -2.68%,買入)2012年的一樁定增案牽連，33個投行項目被按下暫停鍵。按照相關規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。其后，西南證券公告稱，公司就相關媒體報道事宜正向相關監(jiān)管機構(gòu)進行核實，公司股票停牌。
數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會的并購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。值得一提的是，在備受矚目的萬科對深圳地鐵集團旗下土地的并購案中，西南證券是作為財務顧問出現(xiàn)的。西南證券被立案調(diào)查意味著，萬科重組案的材料即便在未來通過股東大會投票，其恐怕也難以被證監(jiān)會接收。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
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